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极速快三app-一分快3必中软件-未按规定对期权交易持仓限额进行控制

第一,在证券现货经纪业务管理方面,存在监控措施严重缺失、未将现券经纪业务控制在规定范围、未按规定指定专门证券现货管理部门及未制定相关管理制度等情况。

此外,由于50ETF期权的门槛为50万元,随着50ETF期权市场的火爆,有部分投资者达不到开户门槛转而利用配资账户炒作,风险值得警惕。

正义网海口9月21日电(记者李轩甫)9月19日,海南省海口海事法院对公益诉讼起诉人文昌市检察院诉被告文昌市农业农村局海洋行政公益诉讼一案宣判。该案是海南首例海洋行政公益诉讼案件,经审理,海口海事法院依法确认被告对其辖区海域内的违法定置网未完全履行法定职责的行为违法,并责令被告单位在六个月内继续履行法定职责。

暂停交易权限3个月!这家期货龙头遭重罚,涉股票期权违规!192倍神话引爆这一市场,券商期货公司疯狂抢食

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海口海事法院经审理认为,根据《中华人民共和国渔业法》的规定,渔民在禁渔期内捕捞作业或使用小于最小网目尺寸的定置网进行捕捞作业的,均属于违法行为。被告作为渔业监督管理部门,发现渔民在禁渔期内使用定置网捕捞作业时,应依法采取清理定置网的强制措施,依法调查取证,在查明违法行为主体的情况下应依法作出行政处罚,对于构成犯罪的还要追究违法行为人的法律责任。

文昌市农业农村局表示,已按照诉前检察建议的要求,严格履行法定职责,对管辖海域的非法捕捞情况进行了全面清理,然而非法捕捞具有反复性、机动性、持续性等特点,难以从根本上杜绝。文昌市农业农村局要求渔民自行拆除67张定置网,是在无法及时查清网具权属情况下,为尽快清除定置网而采取的疏散性措施。被告在对非法捕捞行为的处理中,并不存在未依法调查取证、不保存可能灭失的证据的情况。请求法院依法判决驳回起诉人文昌市检察院的诉讼请求。

最终,上交所决定对银河期货予以暂停股票期权经纪业务(限于新增客户)相关交易权限3个月的纪律处分,即自2019年9月12日至2019年12月11日银河期货不得接受新增客户委托进行股票期权交易。

同时,银河期货经纪客户的64个程序交易账户均可进行与股票期权备兑开仓及行权无关的证券现货交易,明显不符合公司可开展证券现货经纪业务范围的要求。

截至8月底,上证50ETF期权投资者账户总数为387679户(经纪业务客户账户总数为387501户)。8月新增经纪业务客户账户数8243户。

此外,银河期货未按规定指定专门的证券现货管理部门,也未建立相关监控系统管理制度。第二,在投资者适当性管理方面,主要有三个问题,一是投资者资料管理混乱,部分投资者资料缺失;二是,未按规定对期权交易持仓限额进行控制;三是,未动态评估和持续了解客户情况。2017-2018年,银河期货仅完成股票期权客户动态评估及跟踪回访10户,远小于2015-2016年公司股票期权已开户客户数量。

截至8月底,银河期货股票期权经纪业务今年以来累计成交量占比为5.851%,上升至期货行业第一名。三大问题违规被暂停交易权限3个月从上交所下发的处罚决定书来看,银河期货在证券现货经纪业务管理、投资者适当性管理和程序交易管理等三个方面存在多项违规行为。

文昌市检察院诉称,2018年4月3日,文昌市检察院在文昌市冯家湾海域调查时发现大量定置网(经鉴定为禁用捕捞渔具),随后向被告文昌市农业农村局发出诉前检察建议,要求被告对其辖区内所有使用小于最小网目尺寸的定置网依法进行清理,并对非法捕捞行为进行处罚。文昌市农业农村局开展专项清理行动后,于6月25日回函称,共发现101张定置网,处理方式为劝导渔民自行拆除67张,强制清理31张,查获使用定置网捕捞作业的渔船3艘并予处罚。

此外,8月银河期货当月新增客户数量占市场份额0.255%,在行业排名第二,仅次于方正中期。行业人士表示,银河期货作为期货公司股票期权业务的龙头,此次却被发现多项违规,令市场担忧。而早在今年2月,新湖期货也因股票期权业务违规被上交所暂停股票期权新增经纪业务3个月。2018年,期货公司更是违规处罚的主要对象,上交所2018年共对3家期货公司采取自律监管措施、纪律处分等监管措施,维护期权市场交易秩序。显然,期货公司的股票期权业务方面依然存在不少问题。

海南:首例海洋行政公益诉讼案宣判

海口海事法院确认,被告文昌市农业农村局对其辖区海域内的违法定置网未完全履行法定职责的行为违法;鉴于被告辖区海域内至今仍存在违法定置网,要求被告继续履行查处定置网的法定职责具备客观条件和现实意义,遂责令被告在六个月内继续履行法定职责。

截至目前,已有85家证券公司、25家期货公司开通股票期权经纪业务交易权限,60家证券公司开通股票期权自营业务交易权限,10家证券公司为50ETF期权主做市商,4家证券公司为50ETF期权一般做市商。

第三,在程序交易管理方面,程序接入和认证管理存在漏洞,未履行相应前端控制和防范交易风险职责。今年以来,随着上证50ETF期权的持仓量和成交量屡创新高,期权业务不断火爆,特别是一天192倍的造富神话,彻底引爆这一市场,不少券商和期货公司均在期权经纪业务上发力。

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本文来源:极速快三app 责任编辑:三分pk10官方2019年10月20日 10:36:01

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